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产经大势
基于溢出效应的企业协同创新与自主创新关系研究
文:王慧军 来源:2017年8月号 总第255期 日期:2017-08-17

   

    我国政府高度重视创新,2016年5月30日,习近平总书记在全国科技创新大会、两院院士大会、中国科协第九次全国代表大会上发表重要讲话,强调实现“两个一百年”奋斗目标,实现中华民族伟大复兴的中国梦,必须坚持走中国特色自主创新道路,面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求,加快各领域科技创新,掌握全球科技竞争先机。同时强调,企业是科技和经济紧密结合的重要力量,应该成为技术创新决策、研发投入、科研组织、成果转化的主体。

一、问题的提出
    我国工业化进程较晚,自主创新是基于以下几个特定的历史背景提出的:一是中国经济要实现全面建成小康社会的既定目标,仅仅依靠劳动力、资本投入难以为继。二是中国经济发展面临越来越多的资源和环境问题,需要技术进步来支撑,实现经济转型。三是“市场换技术”并没有换来真正的核心技术,对外技术依存度仍然很高,低成本劳动力所获取的比较优势也在不断弱化,国际竞争压力越来越大。
    在这种情况下,我国政府多次提出,必须把增强自主创新能力作为国家战略,努力将我国建设成为具有国际影响力的创新型国家。
    近年来,我国科研投入逐年提升,专利申请数量领跑全球。据统计,2014年中国研发经费投入总量为13015.6亿元,研发经费占GDP比重为2.05%,研发经费投入总量呈不断上升趋势,成为仅次于美国的世界第二大科技经费投入大国。另外,根据国家知识产权局的数据显示,2015年,国家知识产权局共受理专利申请量超过200万件,发明专利申请110.2万件,同比增长18.7%,连续5年位居世界首位。从上述数据来看,我国已经成为专利大国,但并非专利强国,根据世界银行的统计数据显示,我国专利技术的应用商品化率不足20%。究其原因主要在于科研转化率低,对GDP贡献度低,研发效益有待提升,主要表现在高校、科研机构、政府以及企业之间的协同创新网络尚处于断层阶段,科技研发、转化、应用以及推广等环节的协调性和衔接性较差。所以,在国家倡导自主创新大战略的背景下,协同创新是实现自主创新的重要路径和方法,只有通过加强协同,提升我国企业整体创新能力,最终实现国家自主创新能力的提升。

二、相关理论研究
1、自主创新

    傅家骥认为,自主创新是指企业通过自身的努力和探索产生技术突破,攻破技术难关,并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节,完成技术的商品化,获取商业利润,达到预期目标的创新活动。陈劲认为自主创新能够促使国家、产业或企业掌握核心产品与核心技术,它们很难被模仿,从而提高本系统的核心竞争力。自主创新具有市场领先性、技术突破的内在性和知识资本集成性的特点,能够增强本系统技术发展的市场应变力和自组织力,彻底摆脱对技术的依赖。姚晓霞认为,自主创新是企业依靠自身技术力量来研究、开发新技术,并实现新技术的工程化和商业化生产,令企业满足或创造客户需求,从而增强企业竞争力。
2、协同创新
    Badaracco认为协同创新不仅是降低创新风险和缩减创新成本的重要战略,更是企业获取外部知识和提升创新能力的重要途径。Hagedoorn和Schakenraad、Hagedoorn、Freeman指出,协同创新逐步被认为是不同企业、不同知识和技能的融合。Fukuyama、Beckett-Camarata等和De Boer等学者认为,企业进行协同创新是在日益激烈的竞争环境中解决资源有限性的必然策略。Fritsch、Michael和Lucas给协同创新的定义是:“在创新过程中某一阶段存在着其他创新行为主体的参与,就可认为是协同创新”。Kogut指出,协同创新组织形式的出现,从根本上讲,是节约费用,这是实现创新资源有效配置的要求和结果。陈劲等学者从整合与互动两个维度构建了协同创新的框架,其中,整合维度包含知识、资源、行动、绩效,互动维度包含各协同创新主体之间的知识共享、资源分配、行动的最优同步以及创新系统的匹配度。
3、溢出效应
    溢出效应(Spillover Effect),是指一个组织在进行某项活动时,不仅会产生活动所预期的效果,而且会对组织之外的人或社会产生的影响。简而言之,就是某项活动要有外部收益,而且是活动主体得不到的收益。溢出效应分为知识溢出效应、技术溢出效应和经济溢出效应等。
    ⑴技术溢出效应(Technology spillover effect),跨国公司是世界先进技术的主要发明者,通过对外直接投资(FDI)内部化实现其技术转移,这种技术转让行为对东道国会带来外部经济,即技术溢出效应。技术溢出效应对于经济活动本身是外在的,对社会产生了外部经济。Arrow通过实证分析提出新投资存在溢出效应,他通过外部性理论解释了技术溢出效应对技术进步和经济增长的促进作用。Spence指出,存在技术溢出的情况下激励企业创新的途径包括企业之间合作研发、政府提供研发补贴等。D ' Aspremont和Jacquemin构建的双寡头博弈模型(即AJ模型),他们发现当技术溢出率足够大时,合作研发可以激励企业创新。潘少奇等认为,转移企业与承接地企业间的经济联系、技术合作、社会交流构成了技术溢出的通道和网络,密切的经济联系是产生技术溢出的基础,高层次的技术合作和社会交流可以进一步提高技术溢出效率。
    ⑵知识溢出效应(Knowledge spillover effect),是知识的接受者或需求者消化吸收创新知识促进经济增长而产生的关联效应。知识溢出效应同样是经济外在性的一种表现形式。从社会福利的角度看,知识溢出效应带来了整个社会新知识的扩散和劳动生产率的提高;从企业的视角看,知识溢出效应的作用主要表现在推进了企业知识和技术的更新发展,同时拉动了企业的经济效益。罗默提出技术知识的非竞争性和部分排他性特征是发生知识溢出的根本原因,将知识作为独立要素引入生产函数,建立了知识溢出的内生增长模型。Arrow认为,知识的创造是投资的“副产品”(即干中学),知识溢出导致整个经济生产率的提高(即溢出效应)。Cohen等指出,企业在创新过程中要合理利用外部知识源,以此提高企业的创新绩效,利用外部知识的能力是创新能力的关键组成部分。许潇迪等认为,在开放式创新背景下,知识溢出已经成为一种普遍的经济现象,它指的是地区或行业之间由于知识存量差异而导致的经济、业务交往活动中知识和技术转移的过程。曹勇等人提出,创新的开放幅度、开放强度均对知识溢出效应有显著的正向影响,这说明在创新活动中,企业向外部开放的程度越高,知识溢出效应越大。
    ⑶经济溢出效应(Economy spillover effect)可以理解为,当经济主体开展经济活动时,无法获取全部的经济效益,却给其他经济主体或社会带来福利水平的改善,就认为该经济主体具有经济溢出效应,实际上是一种经济外部性的表现。经济溢出效应是新经济增长理论认识到的重要经济现象,国内外学者主要从产业集群、区域经济增长的角度对经济溢出效应进行研究。Yasanur Kayikci通过研究货运物流中心在经济与环境协调持续发展中的作用,从侧面反映了物流产业集聚的经济溢出效应。潘文卿提出,随着我国区域经济一体化进程的加快,区域经济增长不仅依靠其内在因素,同时也越来越受到周边地区经济增长的关联带动,例如周边区域或同类地区的市场创造与市场竞争、设施共享,技术扩散与技术共享等。李晖通过对我国珠三角、长三角和京津冀三大都市经济圈之间的经济溢出效应的实证研究,揭示了我国三大都市经济圈之间经济增长的关系,提出在产业合作、区域合作方面构建合理的机制,从而促进三大都市经济圈协调发展。

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